7月27日，宁波证监局披露两份行政监管措施决定书，两起案件均直指证券从业人员向利益关系人输送不正当利益。
本次涉事两名从业者分别为国投证券宁波分公司经纪人黄洁实、国盛证券浙江分公司员工蔡盼盼，二人违规行为均违反廉洁从业相关规定。在两张罚单背后，监管正在从严整治证券行业廉洁从业乱象，年内已有多份相似罚单开出。
两份监管警示函落地
事涉国投证券、国盛证券
本次宁波证监局公布两起案件当事人分别为黄洁实、蔡盼盼，违规行为均触碰《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》红线。
宁波证监局的第一张罚单指向了国投证券黄洁实。据悉，黄洁实在国投证券股份有限公司宁波分公司担任证券经纪人期间，长期将部分佣金提成间接转给利益关系人。
监管认定，该行为违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。依据相关规定，宁波证监局对黄洁实采取出具警示函措施，违规信息记入证券期货市场诚信档案数据库。
宁波证监局的第二张罚单指向了国盛证券蔡盼盼。据悉，其任职于国盛证券股份有限公司浙江分公司期间，存在两项违规：第一，向利益关系人输送不正当利益，同样违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第五项；
第二，向合格投资者之外的个人募集资金，并且协助投资者拼凑资金，满足合格投资者认定门槛，违反私募投资基金监管相关规则。宁波证监局对蔡盼盼出具警示函，相关记录一并纳入行业诚信档案。
监管整治从业人员利益输送
年内已有多起相关案例
本次两起处罚核心依据均为《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条。该条款明确禁止不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
具体来看，该条款禁止的形式包括提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物；提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动。
在两张罚单背后，近年来监管持续扩大条款适用场景，不再局限于直接送礼、现金返佣，经纪人佣金私下流转、绩效分成、第三方渠道账外返利等新型隐蔽操作，均被纳入“输送不正当利益”监管范畴。
3月，湖南证监局披露，财信证券经纪人承接客户后，持续将绝大部分佣金提成转账给离职经纪人，认定构成廉洁从业违规；7月，吉林证监局通报，东方证券一名证券经纪人长期将全部佣金提成间接转移给特定关系人，被出具警示函。
近年来，A股市场走热，证券经纪、财富管理业务竞争日趋激烈，部分从业人员依靠私下分成、佣金流转争夺客户、交换资源，触碰合规红线。券商分支机构应当强化经纪人、财富从业人员常态化廉洁培训，建立员工大额、异常资金往来排查机制。从业人员亦需要厘清边界，合作激励必须通过公司正规流程落地，严禁私下利益往来。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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